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簡體中文藥物臨床試驗準備階段必備文件，你準備對了嗎？一文掌握質控要點！
藥物臨床試驗必備文件是指評估藥物臨床試驗實施和數據質量的文件，用于證明研究者、申辦者和監查員在臨床試驗過程中遵守了《藥物臨床試驗質量管理規范》和相關藥物臨床試驗的法律法規要求。藥物臨床試驗必備文件作為確認臨床試驗實施的真實性和所收集數據完整性的依據，是申辦者稽查、藥品監督管理部門檢查臨床試驗的重要內容。
臨床試驗開始時，研究者及臨床試驗機構、申辦者雙方均應當建立必備文件的檔案管理。臨床試驗結束時，監查員應當審核確認研究者及臨床試驗機構、申辦者的必備文件，這些文件應當被妥善地保存在各自的臨床試驗檔案卷宗內。
為了方便大家整理文件，現從合同研究組織角度出發，將藥物臨床試驗準備階段必備文件的質控要點與法規出處進行匯總。
- 藥物臨床試驗批件
★質控要點：
1、批件在有效期內。藥物臨床試驗應當在批準后三年內實施。批件簽章處日期為批件起始時間，三年內未有受試者簽署知情同意書的，該藥物臨床試驗許可自行失效；2、批件中申請人與試驗的申辦者是否一致，如不一致，則應當有相關說明（如單位名稱變更證明、技術委托合同等）；
3、批件中藥物名稱、規格是否與試驗方案中的藥物名稱、規格一致。
★依據
《藥品注冊管理辦法》
第十條 藥物臨床試驗應當經過批準，其中生物等效性試驗應當備案。
第三十二條 藥物臨床試驗應當在批準后三年內實施。藥物臨床試驗申請自獲準之日起，三年內未有受試者簽署知情同意書的，該藥物臨床試驗許可自行失效。仍需實施藥物臨床試驗的，應當重新申請。
《藥物臨床試驗質量管理規范》
第四十一條 臨床試驗開始前，申辦者應當向藥品監督管理部門提交相關的臨床試驗資料，并獲得臨床試驗的許可或者完成備案。
- CDE備案回執（適用于化學藥生物等效性試驗）
★質控要點
備案日期應在首例受試者簽署知情同意書前。
★依據
《藥品注冊管理辦法》
第二十四條 申請人擬開展生物等效性試驗的，應當按照要求在藥品審評中心網站完成生物等效性試驗備案后，按照備案的方案開展相關研究工作。《藥物臨床試驗質量管理規范》
第四十一條 臨床試驗開始前，申辦者應當向藥品監督管理部門提交相關的臨床試驗資料，并獲得臨床試驗的許可或者完成備案。
- 藥物臨床試驗機構備案管理信息平臺備案查詢結果
★質控要點
臨床試驗機構、專業科室、主要研究者完成備案。
★依據
《藥物臨床試驗機構管理規定》
第三條 藥物臨床試驗機構應當符合本規定條件，實行備案管理。
第五條 藥物臨床試驗機構應當具備的基本條件包括：（一）開展以患者為受試者的藥物臨床試驗的專業應當與醫療機構執業許可的診療科目一致。開展健康受試者的Ⅰ期藥物臨床試驗、生物等效性試驗應當為Ⅰ期臨床試驗研究室專業；
《藥品注冊管理辦法》
第二十二條 藥物臨床試驗應當在具備相應條件并按規定備案的藥物臨床試驗機構開展。其中，疫苗臨床試驗應當由符合國家藥品監督管理局和國家衛生健康委員會規定條件的三級醫療機構或者省級以上疾病預防控制機構實施或者組織實施。
- 倫理委員會批件
★質控要點
1、批準日期在首例受試者簽署知情同意書前；
2、批件上的信息如試驗信息、試驗方案、知情同意書等文件的版本號及版本日期是否與倫理遞交資料一致。
★依據
《藥品注冊管理辦法》
第二十五條 開展藥物臨床試驗，應當經倫理委員會審查同意。
《藥物臨床試驗質量管理規范》
第十九條 研究者與倫理委員會的溝通包括：（一）臨床試驗實施前，研究者應當獲得倫理委員會的書面同意；未獲得倫理委員會書面同意前，不能篩選受試者。
5. 遺傳辦批件（如適用）
★質控要點
1、批準日期在首例受試者簽署知情同意書前；
2、批準的遺傳資源數量與方案要求一致。
★依據
《中華人民共和國人類遺傳資源管理條例》
第二十條 利用我國人類遺傳資源開展生物技術研究開發活動或者開展臨床試驗的，應當遵守有關生物技術研究、臨床應用管理法律、行政法規和國家有關規定。
6. 研究者手冊、試驗方案、知情同意書、病例報告表樣本等資料
★質控要點
文件批準日期不晚于首例受試者簽署知情同意書日期。
★依據
《藥物臨床試驗質量管理規范》
第十九條 研究者與倫理委員會的溝通包括：（二）臨床試驗實施前和臨床試驗過程中，研究者應當向倫理委員會提供倫理審查需要的所有文件。
第十二條 （一）倫理委員會應當審查的文件包括：試驗方案和試驗方案修訂版；知情同意書及其更新件；招募受試者的方式和信息；提供給受試者的其他書面資料；研究者手冊；現有的安全性資料；包含受試者補償信息的文件；研究者資格的證明文件；倫理委員會履行其職責所需要的其他文件。
第二十條 研究者應當遵守試驗方案。（一）研究者應當按照倫理委員會同意的試驗方案實施臨床試驗。
第二十三條 （一）研究者應當使用經倫理委員會同意的最新版的知情同意書和其他提供給受試者的信息。
- 參與臨床試驗各方之間簽署的研究合同
★質控要點：
1、各方合同完整（包括：CRO與申辦者合同、CRO與研究中心合同、SMO合同、物流協議、中心實驗室協議、數據管理與統計單位協議等）；
2、合同均已簽名、簽日期（簽署日期在首例受試者簽署知情同意書前）。
★依據
《藥物臨床試驗質量管理規范》
第三十二條 （三）申辦者應當與研究者和臨床試驗機構等所有參加臨床試驗的相關單位簽訂合同，明確各方職責。
第四十條 申辦者與研究者和臨床試驗機構簽訂的合同，應當明確試驗各方的責任、權利和利益，以及各方應當避免的、可能的利益沖突。合同的試驗經費應當合理，符合市場規律。申辦者、研究者和臨床試驗機構應當在合同上簽字確認。
- 受試者保險的相關文件（若有）
★質控要點
1、保險批單簽發日期與項目文件（如ICF版本日期在保單日期之前，其
中受試者風險補償部分顯示：申辦方已為本臨床試驗購買臨床試驗責任險等）時間符合邏輯；
2、保險及更新件包含所有研究中心，中心名稱準確無誤。
★依據
《藥物臨床試驗質量管理規范》
第三十九條 （一）申辦者應當向研究者和臨床試驗機構提供與臨床試驗相關的法律上、經濟上的保險或者保證，并與臨床試驗的風險性質和風險程度相適應。但不包括研究者和臨床試驗機構自身的過失所致的損害。
- 研究者分工授權及簽名樣張表
★質控要點
1、分工授權表由PI授權，且授權開始日期在參與試驗前；
2、分工職責與研究人員資質相符，如醫學決策應授權給臨床醫生。
★依據
《藥物臨床試驗質量管理規范》
第十六條 研究者和臨床試驗機構應當具備的資格和要求包括：（四）保存一份由研究者簽署的職責分工授權表。
- 醫學實驗室、專業技術操作和相關檢測的資質證明
★質控要點
1、試驗中涉及到的檢測項目均有資質證明；
2、資質證明在有效期內。
★依據
《藥物臨床試驗質量管理規范》
第三十七條（二）涉及醫學判斷的樣本檢測實驗室，應當符合相關規定并具備相應資質。臨床試驗中采集標本的管理、檢測、運輸和儲存應當保證質量。
- 試驗用藥品及其他試驗相關材料的運送記錄
★質控要點：
1、試驗交接藥物名稱、數量、規格、批號與本中心批件/方案中信息保持一致；
2、運輸條件符合方案要求；
3、交接單、快遞單保存完整無誤；
4、交接單簽字人員是有資質并經授權的藥物管理人員，且試驗用藥品到達中心的時間應晚于臨床試驗獲得倫理委員會同意和藥品監督管理部門許可或者備案時間。
★依據：《藥物臨床試驗質量管理規范》 第二十一條 研究者和臨床試驗機構對申辦者提供的試驗用藥品有管理責任。（一）研究者和臨床試驗機構應當指派有資格的藥師或者其他人員管理試驗用藥品。（二）試驗用藥品在臨床試驗機構的接收、貯存、分發、回收、退還及未使用的處置等管理應當遵守相應的規定并保存記錄。試驗用藥品管理的記錄應當包括日期、數量、批號/序列號、有效期、分配編碼、簽名等。（三）試驗用藥品的貯存應當符合相應的貯存條件。（四）研究者應當確保試驗用藥品按照試驗方案使用，應當向受試者說明試驗用藥品的正確使用方法。第四十五條 試驗用藥品的供給和管理應當符合以下要求：（二）申辦者在臨床試驗獲得倫理委員會同意和藥品監督管理部門許可或者備案之前，不得向研究者和臨床試驗機構提供試驗用藥品。
- CDE登記和公示信息
★質控要點：首次公示日期在首例受試者簽署知情同意書前。
▲依據：《藥物臨床試驗登記與信息公示管理制度》第六條（登記范圍）屬于以下任何一種情形的，申請人應當在開展藥物臨床試驗前按照本制度在登記平臺進行臨床試驗信息登記，并根據臨床試驗進展持續更新。(一)已獲得國家藥品監督管理局藥物臨床試驗許可文件并在我國進行的臨床試驗；(二)已完成化學藥生物等效性試驗備案并獲得備案號的臨床試驗（含已完成備案但在境外開展的化學藥生物等效性試驗）；
第七條（登記條件）申請人已獲得藥物臨床試驗許可文件且在有效期內方可進行藥物臨床試驗信息登記；按照備案制管理的化學藥生物等效性試驗需完成備案，獲得備案號后方可登記；其他情形需進行登記的，申請人應提供相關證明性文件，經審核符合相關要求的給予登記。藥物臨床試驗申請自獲準之日起，三年內未有受試者簽署知情同意書的，該藥物臨床試驗許可視為終止，不予登記。
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